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银行从业资格考试大纲:公共基础

 1 银行业相关法律法规

  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定
  中国人民银行的直接检查监督权
  中国人民银行的建议检查监督权
  中国人民银行在特定情况下的检查监督权
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定
  《银行业监督管理法》的适用范围
  《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任
  刑事责任
  行政处罚
  行政处分
  相关的处罚措施
  2.1.4 反洗钱法律制度
  洗钱概述
  《中华人民共和国反洗钱法》
  《金融机构反洗钱规定》
  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
  违反反洗钱规定的法律责任
  2 银行知识与业务
  1.1 银行管理
  1.4.1 公司治理
  公司治理的主体
  利益相关者
  信息披露
  1.4.2 资本管理
  银行资本的概念与作用
  《巴塞尔新资本协议》
  我国监管资本的构成
  银监会的资本干预措施
  提高资本充足率的方法
  1.4.3 风险管理
  银行风险的种类
  风险管理的发展历程
  全面风险管理
  风险管理流程
  1.4.4 内部控制
  内部控制的目标
  内部控制的原则
  内部控制的构成要素
  1.4.5 合规管理
  合规管理的相关概念
  合规管理的目标
  合规管理体系的基本要素
  合规管理部门职责
  1.4.6 金融创新
  金融创新概述
  金融创新的基本原则
  金融创新与客户利益保护
  1.2  银行经营环境
  1.2.1 经济环境
  宏观经济运行
  经济结构
  经济全球化
  1.2.2 金融环境
  金融市场
  金融工具
  货币政策
  1.3 中国银行体系概况
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织
  中央银行
  监管机构
  自律组织
  1.1.2 银行业金融机构
  政策性银行
  大型商业银行
  中小商业银行
  农村金融机构
  中国邮政储蓄银行
  外资银行
  非银行金融机构
  1.4 银行主要业务
  1.3.1 负债业务
  存款业务
  借款业务
  1.3.2 资产业务
  贷款业务
  债券投资业务
  现金资产业务
  1.3.3 中间业务
  交易业务
  清算业务
  支付结算业务
  银行卡业务
  代理业务
  托管业务
  担保业务
  承诺业务
  理财业务
  电子银行业务
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