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2002年证券从业资格《证券发行与承销》真题三

  41.上市公司召开股东大会,董事会应当于会议召开( )前以公告方式通知各股东。

 
    A.10日 B.20日
 
    C.30日 D.45日
 
    42.包销方式下,股票承销费用的收费区间为承销金额的( )。
 
  A.0.5%-1.5% B.0.5%-2.5%
  C.1.5%-2.5% D.1.5%-3%
 
    43.发行人资产评估前的帐面值和评估值相比,增减变化一旦超过( ),首次公募股票时的招股说明书应说明原因。
 
  A.10% B.20%
  C.30% D.50%
 
    44.在收购要约期满后,收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的( )以上时,其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。
 
    A.75%% B.90%
 
  C.15% D.30%       
 
    45.目前,( )推出了A股大宗交易制度。
 
    A.证券登记公司 B.上海证券交易所
 
    C.深圳证券交易所 D.证券交易所债券市场
 
    46.协议收购上市公司并达成协议后,收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
 
  A.2 B.3
  C.15 D.30
 
    47.发行人应在招股说明书披露后( )内向中国证监会报送正式印刷的文本。
 
    A.3日 B.5日
 
    C.10日 D.15日
 
    48.上市公司发行新股时,对于某一关联方的关联交易,报告期内累计交易总额一旦超过( ),招股说明书应进行披露。
 
    A.1000万元 B.2000万元
 
    C.3000万元 D.5000万元
 
    49.由于特殊原因,可转换公司债券发行人可申请豁免披露( )。
 
    A.募集说明书 B.募集说明书的某些信息
 
    C.募集说明书摘要 D.上市公告书
 
    50.首次公募股票上市前,发行人不必公告( )。
 
    A.持有股份最多的前10名流通股股东
 
    B.董事姓名
 
    C.股票的上市日期
 
    D.监事持有本公司股票的情况
 
    51.一般来说,利率已确定的国债发行,采用( )招标。
 
    A.价格 B.缴款期
 
    C.持有期 D.收益率
 
    52.发行企业债券时,若为固定资产投资,发债规模不得超过固定资产投资总额的( )。
 
  A.10% B.15%
  C.30% D.20%
 
    53.( )的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号—股票上市公告书》编制上市公告书。
 
    A.发行新股 B.配殷
 
    C.首次公募股票 D.增发
 
    54.( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
 
    A.发行申请人 B.发行申请人律师
 
    C.上市公司 D.主承销商
 
    55.内地公司在香港创业板上市后,管理层股东在( )内不得出售名下股份。
 
    A.1年 B.18个月
 
    C.2年 D.3年
 
    56.资本税是指出售债券时对( )所征收的资本收益税。
 
    A.持有到期的偿还价格 B.卖出价格与买人价格之间的差额收益
 
    C.买人债券所支付的款项 D.债券出售所得款项
 
    57.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后( )个月内,应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
 
  A.3 B.6
  C.9 D.12
 
    58.上市公司实施重大购买、出售、置换资产后,如果上市公司重大购买、出售、置换资产行为的界定中的相关指标介于( )之间.则申请发行新股或可转换公司债券时,距本次交易完成的时间间隔可以少于一个完整的会计年度。
 
    A.10%至20% B.20%至30%
 
    C.30%至50% D.50%至70%
 
    59.证券公司推荐封闭式基金上市,基金存续期应不少于( )。
 
    A.3年 B.5年
 
    C.6年 D.7年
 
    60.托宾Q模型通常采用( )作为Q的估值。
 
    A.市盈率 B.市净率
 
    C.净资产收益率 D.每股净资产
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