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证券从业资格考试《市场基础知识》真题:四

 

 
 
61、 下面不是流通国债的特点是(  )。 
A.可自由转让 
B.通常不记名 
C.自由认购 
D.无面值 
 
62、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(  )。  
A.设立或撤消分支机构 
B.变更注册资本 
C.增发资本 
D.更换法定代表人 
 
63、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括(  )。  
A.领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国  
B.负责ADR的注册和过户  
C.负责保管ADR所代表的基础证券  
D.负责对公司管理监督 
 
64、不是影响债券利率的因素有(  )。 
A.筹资者资信 
B.债券票面金额 
C.筹资用途 
D.借贷资金市场利率水平 
 
65、债券和股票的不同点表现在(  )。 
A.都有规定的偿还期限 
B.都属于有价证券 
C.都是筹资手段 
D.收益率相互影响 
 
66、不是普通股股东享有的权利主要有(  )。 
A.公司重大决策的参与权 
B.选择管理者 
C.有优先剩余资产分配权 
D.优先配股权 
 
67、其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是(  )。 
A.货币市场基金 
B.黄金基金 
C.衍生证券投资基金 
D.平衡性基金 
 
68、根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是(  )。 
A.成长性基金 
B.收入性基金 
C.平衡性基金 
D.对冲基金 
 
69、依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册、记录(  )年以上。 
A.5 
B.10 
C.15 
D.20 
 
70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况(  )时,基金也无权暂停估值。 
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 
B.出现巨额赎回的情形 
C.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产 
D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 
 
二、多选择题 
 
1、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有(  )。 
A.提货单 
B.运货单  
C.仓库栈单 
D.存款单
 
2、按照性质分,证券分为 (  )。 
A.有价证券 
B.无价证券 
C.资本证券 
D.货币证券
 
3、从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为(  )。 
A.商业性汇率风险 
B.金融性汇率风险 
C.全球性汇率风险 
D.区域性汇率风险 
 
4、有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的 (  )。 
A.商品 
B.货币 
C.利息收入 
D.股息收入
 
5、二战之前,证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有(  )。 
A.浮动利率债券 
B.认股证 
C.分期债券 
D.可转换债券  
E 复合证券
 
6、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势(  )。  
A.突破了时空限制,投资者可以随时随地交易; 
B.直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询; 
C.成本低 
D.更加安全
 
7、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于(  )。  
A.加强了证券公司等中介机构的责任 
B.提高了证券市场的透明度 
C.维护三公原则 
D.提高了上市公司的质量
 
8、1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取(  )相结合的方式。 
A.向法人配售 
B.对公众上网发行 
C.发行认股证 
D.证券公司配售
 
9、在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(  )。 
A.机构投资者 
B.个人投资者 
C.投机者 
D.投资者
 
10、我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为(  )。 
A.综合类证券公司 
B.代理性证券公司 
C.经纪类证券公司 
D.自营性证券公司
 
11、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面(  )是证券中介机构。 
A.证券公司 
B.会计师事务所 
C.证券交易所 
D.资产评估机构
 
12、证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中(  )属于机构投资者。 
A.家庭 
B.政府 
C.金融机构 
D.企业
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